最高法民二庭副庭长:用足现有法律强化违法主体民事赔偿责任

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9月6日上午,由中证中小投资者服务中心主办的第二届投服论坛在上海举办,最高人民法院民二庭副庭长付金联在讲话中提到,最高人民法院专门给证券市场制定的司法解释和司法政策数量近50部,这个数字超过了为银行和保险等其他金融市场制定数量的总和。
付金联介绍了各级法院在证券市场的司法工作情况。
2019年以来,最高法制定颁布了办理操纵证券、期货市场刑事案件和办理利用未公开信息交易刑事案件两个刑事解释,向一直被市场痛批的操纵市场、“老鼠仓”等严重违法行为“亮剑”;在科创板开板之前,最高法还制定颁布了《关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》,这是最高法历史上首次为资本市场基础性制度改革安排而专门制定的系统性、综合性司法文件。近年来,各级法院近年来依法成功陆续化解了全国三十余家证券公司风险处置系列案、国债回购纠纷系列案等一批可能引发系统性、区域性金融风险的大要案,也依法审理了绿大地虚假陈述、光大证券“乌龙指”内幕交易、徐翔操纵市场案等一系列在全国具有重大影响的证券民事侵权和刑事犯罪案件。
付金联说:“做好投资者合法权益的司法保护工作,一是要依法严厉制裁违法违规行为,提高市场主体违法违规成本;二是要进一步畅通投资者民事维权渠道,降低投资者诉讼成本。”
付金联表示,在证券民事诉讼方面,最高法重点考虑以下四方面工作。
一是用足现有法律制度,强化违法违规市场主体的民事赔偿责任。
在打击证券违法犯罪方面,《关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》中明确提出,对于证券犯罪分子,要严格控制缓刑适用,依法加大罚金刑等经济制裁力度。
根据我国现有法律制度,投资者因证券违法行为所遭受的损失,主要要靠提起民事诉讼获得赔偿。社会各界已形成共识,证券民事责任的追究是促使证券市场参与主体尽责归位的重要一环,也是法律能否“长出牙齿”的关键。
在证券商事审判中,最高法将严格落实发行人及其相关人员的信息披露第一责任。为防止对投资者的“二次伤害”,如果发行人从事欺诈发行、虚假陈述等违法行为是受控股股东或者实际控制人指使而实施,应当依法判令控股股东、实际控制人直接向投资者承担民事赔偿责任。
将严格落实证券服务机构保护投资者利益的核查把关责任,证券服务机构对会计、法律等各自专业相关的业务事项未履行特别注意义务,对其他业务事项未履行普通注意义务的,应当判令其承担相应法律责任。在证券服务机构履行特别注意义务的基础上,保荐人仍应对发行人的经营情况和风险进行客观中立的实质验证,否则不能满足免责的举证标准。
为及时使违法违规市场主体付出法律代价,还要求各级法院加大对证券行政处罚案件和民事赔偿案件的执行力度,发挥好司法强制执行的震慑效应。
二是坚持改革发展,推动完善符合我国国情的证券民事诉讼制度。
付金联说,建立起一套能够便利投资者诉讼、方便投资者维权的诉讼程序,是落实证券民事责任制度的关键,要立足我国国情和资本市场规律,用足用好现行法律规定,解决证券民事诉讼中投资者举证难和人民法院查证事实难、认证难等问题。要重视通过信息化手段提高司法能力,研究开发建设全国法院证券审判工作信息平台,减轻受诉法院的办案压力。
三是加强政策引导,坚持把非诉讼纠纷解决机制挺在前面。
最高法将继续大力支持中证中小投资者服务中心等投资者保护机构开展工作,紧密依靠市场各方力量,充分调动市场专业资源化解矛盾纠纷的积极性。大力推广证券示范判决机制,通过证券示范判决所确立的事实认定和法律适用标准,引导其他当事人通过证券期货纠纷多元化解机制解决纠纷,加大对证券期货纠纷特别是群体性案件的柔性化解力度。
四是优化资源配置,加强证券审判队伍专业化建设。
最高法将继续加大对全国法院证券审判骨干的培训工作,进一步加强与证券监管部门的人员、业务交流,努力建设一支政治素质过硬、专业水平优良的证券审判队伍。
来源:澎湃新闻,转引自新浪网
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